Какие документы нужны, чтобы стать квалифицированным инвестором?

По каждому из критериев для определения квалифицированного инвестора нужно предоставить свой набор документов.

По активам. Владение денежными средствами подтвердит выписка или справка о состоянии счета.

Если деньги лежат на брокерском счете, нужен брокерский отчет — в этом случае важно, чтобы брокер и банк были одним юридическим лицом, как Тинькофф, Альфа-Банк или Сбербанк.

Если брокер и банк — это разные юридические лица, подтвердить свободные деньги на счете у такого брокера не получится.

Для учета гарантийного обеспечения по деривативам также нужно предоставить брокерский отчет российского брокера. Зачесть активы на счетах у иностранных брокеров не получится.

Для учета ценных бумаг нужна выписка со счета ДЕПО или отчет о деятельности доверительного управляющего, если активы находятся в доверительном управлении. Также вы можете предоставить выписку с лицевого счета владельца ценных бумаг.

Для учета драгметаллов нужна выписка или справка из банка о состоянии металлического счета.

По образованию. Нужен диплом о высшем экономическом образовании — дополнительные курсы или программа профессиональной переподготовки в данном случае не подходят.

В то же время под этот критерий классификации подходит один из профессиональных сертификатов или аттестатов:

  • свидетельство о квалификации;
  • квалификационный аттестат аудитора;
  • квалификационный аттестат страхового актуария;
  • сертификат Chartered Financial Analyst (CFA);
  • сертификат Certified International Investment Analyst (CIIA);
  • сертификат Financial Risk Manager (FRM).

По обороту. По сделкам в Тинькофф все документы мы подготовим сами. Чтобы учесть сделки и оборот у других российских брокеров, понадобится брокерский отчет, заверенный печатью и подписью ответственного сотрудника. Учитываются сделки и оборот как по простым брокерским счетам, так и по ИИС.

По опыту работы. Понадобятся заверенная копия трудовой книжки и оригиналы или копии должностных инструкций, заверенные работодателем по каждой из должностей.

Если работа не отражена в трудовой, потребуются и оригинал, и копия трудового договора, предметом которого является работа по совместительству.

Если предоставленных вами документов окажется недостаточно для подтверждения статуса, мы можем запросить дополнительные.