Как считаются обороты и какие именно сделки учитываются?

Вот главные критерии:

  • оборот считается только по сделкам с ценными бумагами;
  • оборот должен достигать суммы от 6 млн рублей;
  • есть хотя бы одна сделка каждый календарный месяц;
  • за последние 4 завершенных квартала есть более 40 сделок, при этом их не менее 10 за квартал и не менее одной в месяц.

Для подсчета мы учитываем сделки со всех брокерских счетов, в том числе ИИС и Инвесткопилку в Тинькофф, счета у других брокеров, а также закрытые счета.

Сумму оборота и периодичность сделок проверяем в определенном периоде — он зависит от даты принятия решения по заявлению. Например, если дата принятия решения (часто она совпадает с датой подписания заявления):

  • с 1 апреля до 30 июня 2021 года — проверим период с 1 апреля 2020 года по 31 марта 2021 года;
  • c 1 июля до 30 сентября 2021 года — проверим период с 1 июля 2020 года по 30 июня 2021 года;
  • c 1 октября по 31 декабря 2021 года — проверим период с 1 октября 2020 года по 30 сентября 2021 года.

По брокерским отчетам учитываем все сделки, кроме сделок по покупке или продаже иностранной валюты и вторых сделок по операциям РЕПО.

Если сделки совершены с иностранными ценными бумагами в валюте, они пересчитываются в рубли по курсу ЦБ РФ на дату принятия решения по вашему заявлению на статус квалифицированного инвестора.